Angesichts des sehr heterogenen Marktes von Ver­mö­gensverwaltern mit einem zunehmend komplexer wer­den­den Angebot an Ver­mö­gens­ver­wal­tungs­lö­sungen stellt sich die Frage nach der Qualität der dahinter­liegenden Investmentprozesse. Das Institut bietet daher die Zertifizierung von Investmentprozessen an. Dabei werden etablierte Qualitätsmanagement­normen auf reale Vermögens­verwaltungs­prozesse angewendet. Das Verfahren soll der auftraggebenden Gesellschaft aus einer fachlichen Außenperspektive eine Rück­meldung zu Stärken und Schwächen der eigenen Investmentprozesse liefern.

Im Rahmen der Zertifizierung wird der Investmentprozess der beauftragenden Gesellschaft bezüglich folgender Bereiche analysiert:
- personelle und organisationale Ressourcen
- Entscheidungsprozesse im Portfoliomanagement
- Methoden des Risikomanagements
- technische/administrative Ausstattung

Methodisch erfolgt die Untersuchung dieser Fragen durch Audits vor Ort, sowie durch Dokumenten­prüfung im Rahmen der Beantwortung eines Fragenkatalogs.